案例分析

中国——东盟自由贸易区的贸易创造效果

1、中国—东盟原有关税水平分析。理论上认为，区内各国原有的关税水平越高，自由贸易区使进口商品价格下降的幅度就越快，从而它扩大贸易量的作用便越大。由于中国与东盟都属于发展中工业化国家，相互产业结构相似，东盟一直视“中国制造”的兴起为其潜在的挑战和威胁。这样出于保护国内市场的目的，双方对于相关产业内贸易的壁垒原来设置就较高。而现在建立了自由贸易区，要撤除一定的贸易与非贸易壁垒，由此而带来的贸易扩张的可能性也就较大，双方可获得的贸易创造效应也就可能越明显。

2、中国—东盟供给和需求弹性分析。理论上认为，供给和需求弹性越大，因关税减让而导致的商品价格下降就越能刺激需求，扩大供给，增强贸易创造效果。而供给需求弹性则和各国消费规模与消费能力紧密相关。中国—东盟自由贸易区将建立起一个拥有17亿消费者的世界最多人口的经济一体化区域，消费规模巨大。从消费潜力上讲，中国、东盟各自经过长期的经济发展，国内人民收入持续增长，消费层次正处于整体提升时期，消费需求和弹性很大。如中国汽车和房地产市场价格的降低便能立即激发大量的消费需求。所以，建立自由贸易区后双方关税的削减将更容易产生贸易创造的效果。

3、中国—东盟经济结构相似性分析。理论上认为，成员方的经济结构越相似，自由贸易区或关税同盟的贸易创造效应就越大。反之，如果该国与其他成员方有较大的结构差异，自己完全不生产某种进口商品，那么，取消关税只能从扩大需求量方面增加贸易量，贸易创造效应便较小。中国东盟均属于发展中国家，双方在整体经济结构比较类似，相互间在大类产品上存在着竞争。但在大类产品中的具体产业链分布上，却又存在一定程度上的互补。这种相互间整体经济结构类似而产业链分布结构互补的特点，十分有利于建立自由贸易区后双方更好资源的优化配置和专业化分工协作，实现产业结构整合与升级，达到更好的贸易创造效果。

4、中国—东盟产品比较优势分析。理论上认为，成员方的生产效率越高，即它的生产成本与该进口国的成本差距越大，取消关税对扩大贸易量作用便越大。虽然中国与东盟同时在劳动密集型产业上具有比较优势，但其中中国在皮革制品、衣服和纺织品等产品上具有世界性的比较优势，而在资源密集型产品上却存在较强的比较劣势；相反，印度尼西亚则在资源密集型产品、泰国则在农产品、马来西亚在电子科技产品以及新加坡在工业制成品方面都各自拥有具有世界性比较优势。所以，双方建立自由贸易区后，可以直接加强各自的比较优势，获取更大的贸易创造效果。

5、中国—东盟在参加贸易集团之前贸易自由化的程度分析。理论上认为，一国在参加贸易集团之前贸易自由化的程度越低，它参加自由贸易区后贸易量的增加幅度就会越大。中国—东盟自由贸易区是中国这个拥有全球最多消费者国家缔结的第一个区域贸易协定，所以此前其贸易自由化程度是较低的。而东盟虽然早在1963年便开始贸易自由化发展，但“与欧盟和北美自由贸易区相比，东盟处在低级经济合作阶段”。所以，双方缔结自由贸易区后，区域内的贸易增长幅度将会很可观。

6、中国—东盟地理位置分析。理论上认为，成员方地理位置较靠近，则运输成本就不太可能成为各成员方之间贸易创造的障碍。中国东盟天然毗邻，一衣带水，有着十分优越的地理位置，更能促进贸易创造效应的发挥。

中国——东盟自由贸易区的贸易转移效果

前面已经指出，贸易转移效应也许造成了理想中的成员方和世界福利降低的效果；但同时却带来了现实中成员方消费者的福利和世界的整体福利一定程度增加的积极效应。即使从传统的贸易转移理论来看，中国与东盟建立自由贸易区而言，双方之间的贸易转移效应将不会很大。这是因为中国和东盟各国同属于发展中国家，在产业结构和工业竞争力水平上属于同一个层次。因此，在贸易国别分布上和进出口商品结构上具有很大的相似性，这样双方之间的相互贸易都很难替代各自与区域外发达国家间的贸易往来，这就使得双方在建立自由贸易区后仍然可以保持对发达国家产品进出口的刚性。如对于“在资金和技术密集型产品上如化工产品、运输设备、非电子类机械设备等均不具有显著的比较优势”的产品，自由贸易区建立后，双方仍然会选择从具了显著比较优势的发达国家进口这类产品。

区域经济一体化中的贸易创造与转移问题

1、发展中国家区域经济一体化效果为何不如发达国家显著？

一谈到区域经济合作，人们会立即联想到欧洲联盟、北美自由贸易区和亚太经济合作组织。尤其是欧盟在各方面均遥遥领先，虽几经挫折，但每到关键时刻，都山重水复，柳暗花明。其实，区域经济合作组织自50年代以来已如雨后春笋、层出不穷；尤以拉美和非洲为甚。但与前三者相比，它们似乎都“默默无闻”。原因何在？周建平教授在《区域性国际经济一体化的比较》一书中将之归结为四点：（1）成员国之间相互依赖不深，缺乏互补性。（2）发展中国家政治制度不成熟，政局动荡；（3）发展中国家一体化组织贪大求全；（4）没有强有力的相互投资和共同基金由富国向贫国转移。但实际上，贸易创造和贸易转移理论也可对之部分地加以解释。

从前面部分的分析可知，关税同盟效果取决于三角形MNO和PRQ和长方形ABPN面积的大小。S[,MNO]和S[,PRQ]以及缩小S[,ABPN]。那么，三块面积大小是如何决定的呢？它们是由SS和DD的斜率以及HU和UWR大小决定的。以上四者中任一发生变化，都会导致关税同盟效应发生变动。由分析可知，有助于增强关税同盟效果的倾向可以归为以下三点：（1）进口品的国内供给和需求价格弹性越大（即SS和DD越平缓），得益越大；（2）国内成本与伙伴国成本差异（即HU）越大，得益越大；〈3〉伙伴国成本与外部世界成本差异（即UW）越小，得益越大。

所以，美国经济学家彼得·林德特在《国际经济学》中得出结论说：“最好的贸易创造情况是这样的：高弹性的进口需求，同盟建立之前的高关税，以及在同盟内处处存在的几乎象在外部世界一样低的成本。相反地，最糟糕的贸易转移情况是这样的：无弹性的进口需求以及整个新关税同盟内存在的各种高成本。”

众所周知，大多数发展中国家，特别是拉美和非洲地区的生产结构与贸易结构均与发达国有较大的差异。由于历史原因，拉美和非洲生产和出口以初级产品为主，进口的主要是制成品。例如中非国家经济共同体成员国之一布性迪1990年农业产值占国内生产总值的50.5％，每年农业出口的外汇收入占出口总额90％左右。1990年，制造业只占国内生产总值的9.5％。又如拉丁美洲一体化协会（LA1A）成员国之一的委内瑞拉出口以石油及其制成品为主，1987年占出口总额的87.21％。其他出口品有铝、钢铁和少量农产品。主要进口品为机械产品、运输设备及化工产品等。1987年，这些产品进口值为41.44亿美元，占进口总值的50.72％。

发展中国家这种生产与贸易结构于关税同盟不利。首先是对贸易创造有较大的负作用：进口以制成品为主，自给率不高，对外部世界（主要是发达国家）依赖性很强。因此，进口品的国内供给与需求价格弹性均处于较低水平。同时，成员国之间实现自由贸易后，并不能从伙伴国进口成本低的商品以取代国内生产，这两方面的综合结果是三角形MNO和PRq面积之和不大。其次是扩大了贸易转移效应：本国与伙伴国生产率都不高，成本差别不大，但与主要由发达国家组成的外部世界相比，成本差别都很大，即WU较大。从而长方形ABPN面积较大。即使建立关税同盟，成员国得益与损失相比，孰大孰小，不难定论。这也就是周建平教授所说的成员国之间经济相互依赖性不强，缺乏互补性的道理。但从长远角度来看，随着发展中国家生产与贸易结构的改善，劳动生产率的提高，关税同盟效应将会有所增强。

与发展中国家经济一体化相比，发达国家成绩斐然。以欧共体为例，其成员国之间经济水平相差不大，进口品供需价格弹性均处于较高水平。相互间生产成本差异较大，特别是产业内贸易与技术贸易增长快速，相互依赖性很强，因而贸易创造效应较拉美与非洲显著。欧共体关税同盟效应中不足之处是农产品贸易转移效应较大，但与贸易创造相比，不可相提并论。

2、区域经济一体化组织对内开放、对外封闭是最优选择吗？