基本介绍

内容简介

《投资银行:综合视角(第3版)》适合投资银行业务人员、金融专业研究生及高年级本科生阅读或作为教材。

作者简介

作者：（美国）K.托马斯·利奥（K.Thomas Liaw） 译者：黄嵩 商诺奇 K.托马斯·利奥，于西北大学获得博士学位，目前是圣约翰大学金融学教授。他的著作包括《资本市场》、《股票、证券、期货及期权爱尔文指南》、《中国的投资银行和投资机会》。他发表了多篇关于兼并和收购、银行、金融衍生工具、回购协议及市场风险等领域的专业论文。他的咨询业务主要集中于投资管理和证券实务，他就投资银行和资本市场做了多场主题演讲。 黄嵩，经济学博士，副教授，北京大学金融与产业发展研究中心秘书长。主要从事股权投资基金、资本市场与投资银行学领域的研究与实践，主要著作包括《资本市场学》、《投资银行学》、《兼并与收购》等，并在《金融研究》、《学术研究》等核心刊物上发表学术论文数十篇。为北京大学、清华大学等十余个企业家研修班主讲“企业私募股权融资”、“股权投资基金”、“资本市场与投资银行学”、“资本运营”、“兼并与收购”等课程。在资本领域有丰富的实践经验，操作过数十个私募股权投资、兼井与收购、企业上市等方面的资本市场项目，井担任多家公司的顾问。 商诺奇，北京太学软件与微电子学院金融信息工程系研究生。

图书目录

第1章投资银行业概述：金融危机与金融改革如何改变了这个行业 1.1新型投资银行 1.2金融危机发生的原因 1.3《多德一弗兰克法案》和“沃尔克规则” 1.4小结第2章投资银行新格局——金融控股公司、全能型和专业型投资银行 第2章投资银行新格局：金融控股公司、全能型和专业型投资银行 2.1投资银行的类型 2.2金融控股公司 2.3全能型投资银行 2.4专业型投资银行 2.5小结 第3章投资银行结构：部门和服务 3.1摩根士丹利 3.2高盛 3.3小结 第4章投资银行的业务策略：竞争与赢利 4.1财务状况与成功因素 4.2投资银行的收入和费用 4.3投资银行的财务状况 4.4风险管理 4.5小结 第5章投资银行的就业机会 5.1职业路径概述 5.2投行职能部门的职位机会 5.3投资管理和商人银行部门的职位机会 5.4其他职能部门的职位机会 5.5业务支持部门的职位机会 5.6面试过程 5.7来自高盛招聘主管的建议 5.8小结 第6章创业投资与私募股权投资：对公司的直接投资 6.1私募股权投资概述 6.2创业投资 6.3创业投资的特点 6.4设立创业投资基金 6.5投资策略 6.6创业资本投资 6.7法律文本 6.8退出策略 6.9收购基金 6.10小结 第7章兼并收购 7.1市场概况 7.2并购动机 7.3战略计划和中介 7.4估值和财务 7.5结盘和监管 7.6收购防御 7.7收购上市公司的法律问题 7.8并购后的整合 7.9风险套利 7.10小结 第8章股票承销与首次公开发行 8.1市场概况 8.2股票发行的动机 8.3成立IPO小组 8.4机制与流程 8.5时间表 8.6估值和定价 8.7承销风险和报酬 8.8上市的成本 8.9 SEC监管 8.10后市交易与研究 8 11 OpenIPO 8.12豁免发行 8.13小结 第9章债券承销：发行债券 9.1政府债券市场 9.2国债发行流程和拍卖 9.3国债的交易和清算 9.4机构债券 9.5市政债券市场 9.6公司债券承销 9.7私募 9.8小结 附录到期收益率和即期利率 第10章资产证券化：新型投资收益载体 10.1市场概况 10.2证券化的结构 10.3好处与不足 10.4住房抵押贷款支持证券 10.5资产支持证券 10.6小结 第”章纽约、伦敦和其他市场的上市发行 11.1美国存托凭证 11.2创设和注销 11.3存托凭证的类型 11.4美国存托凭证的优点 11.5美国存托凭证的监管 11.6伦敦上市发行 11.7其他市场的上市发行 11.8小结 第12章证券交易：做市、套利与中介 12.1概述 12.2做市和当日交易 12.3套利交易 12.4技术分析 12.5小结 第13章回购协议和大宗经纪业务 13.1 固定收益证券回购协议 13.2买断式回购和三方回购的发展历史 13.3 回购机制和市场实践 13.4经纪和配对交易 13.5 回购和逆回购的清算 13.6大宗经纪业务 13.7小结 第14章衍生品和金融工程：货币互换、商品互换和利率互换 14.1市场概况 14.2高收益债券 14.3资产支持证券市场 14.4结构性票据 14.5回购协议 14.6互换 14.7信用衍生品 14.8其他金融工程产品 14.9小结 第15章投资管理：针对养老基金、保险及富裕家庭 15.1投资银行与投资管理 15.2投资管理的类型 15.3共同基金 15.4交易型指数基金 15.5对冲基金 15.6房地产投资信托 15.7小结 第16章证券业监管与道德规范：《多德一弗兰克法案》和其他重要法规 16.1证券业监管概述 16.2证券发行 16.3豁免发行 16.4二级市场交易 16.5投资公司和投资顾问 16.6分析师利益冲突 16.7《2002年萨班斯—奥克斯利法案》 16.8 《多德—弗兰克法案》 16.9道德规范 16.10小结 附录A（1933年法案》规定的选择格式 附录B（1934年证券交易法》规定的格式 第17章“金砖四国”之巴西、俄罗斯、印度的投资银行业 17.1 “金砖四国” 17.2巴西 17.3俄罗斯 17.4印度 17.5小结 第18章“金砖四国”之中国的投资银行业 18.1市场概况 18.2中国的投资银行 18.3债券市场 18.4股票市场 18.5投资管理 18.6小结 第19章投资银行业的发展趋势与挑战 19.1投资银行市场的发展趋势 19.2挑战与机遇 19.3小结