内容简介

1《中公·金融人2013证券业从业资格考试专用辅导用书:证券投资基金》内容简介：2013最新版证券业从业资格考试专用辅导用书教材系列结构为大纲分析→考情概述→内容精讲→本章易错、疑难点→高分策略→本章经典习题。其特点有以下：

1.根据最新官方考试教材和大纲编写，深入研究考试。

2.在基本知识学习之外，增加了成绩提高方法的指导，后者集中体现在成绩高分策略中，并且形式灵活新颖，随机采用师生一问一答及学习指导两种行文方式。

3.考点选择精要。对所有知识点进行了细致、专业的讲解和系统化的梳理。

4.随书附赠综合学习光盘，内含名师讲课视频和模拟上机考试系统。

编辑推荐

《中公·金融人2013证券业从业资格考试专用辅导用书:证券投资基金》编辑推荐：2013最新版证券业从业资格考试专用辅导用书是一套不容错过的辅导用书，有别于市场上现有的同类图书，此系列书既尊重考试的客观规律，又拥有自身灵活的辅导方式。首先，《中公·金融人2013证券业从业资格考试专用辅导用书:证券投资基金》严格依据证券业从业资格考试大纲和官方教材内容，结合中公教育证券业考试专家十余年研究证券考试的丰富经验而编辑成文。其次，致力于教与学的实用性讲解和灵活性辅导的自然统一。书中讲解内容皆为精选，具有极大的实用性，其目的即是着眼于实战，在此基础上，还创新地设置了名师一对一答疑内容板块、附赠多媒体综合学习光盘等灵活的辅导方式。我们相信，这是一套值得考生信赖的优质图书，能帮助考生真正地在轻松学习中切实提升实战能力。

目录

绪论考情公告牌（1）名师备考手册（2）第一章证券投资基金概述大纲分析（5）考情概述（5）内容精讲（7）考点1证券投资基金的概念（7）考点2世界各国家地区对证券投资基金的不同称谓（8）考点3证券投资基金的特点（8）考点4证券投资基金与股票、债券的比较（8）考点5基金当事人（9）考点6金融市场服务机构（10）考点7基金监管机构和自律组织（10）考点8契约型基金与公司型基金的概念（10）考点9封闭式基金与开放式基金的概念（11）考点10封闭式基金与开放式基金的区别（11）考点11证券投资基金的起源与早期发展（12）考点12全球基金业发展的趋势与特点（12）考点13我国基金的发展概况（13）考点14基金业在金融体系中的地位与作用（13）本章易错、疑难点（14）高分策略（15）本章经典习题（16）参考答案及解析（17）第二章证券投资基金的类型大纲分析（19）考情概述（20）内容精讲（22）考点1基金分类的意义（22）考点2基金分类的困难性（22）考点3基金的分类（22）考点4特殊类型基金（24）考点5ETF与LOF的区别（24）考点6股票基金的类型（25）考点7股票基金的投资风险（25）考点8反映股票基金经营业绩的指标（26）考点9债券基金与债券的不同（26）考点10债券基金的投资风险（26）考点11债券基金的分析（27）考点12货币市场基金的投资对象（28）考点13货币市场基金风险分析（28）考点14混合基金的类型（28）考点15股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金在投资组合中的作用及风险收益区别（29）考点16保本基金的特点与类型（30）考点17保本基金的投资风险（30）考点18保本基金的分析（30）考点19ETF的特点（31）考点20ETF的类型（32）考点21ETF的跟踪误差（32）考点22ETF的分析（32）考点23QDII基金（33）考点24QDII基金的投资对象（33）考点25分级基金的特点（34）考点26分级基金的分类（34）考点27分级基金的投资风险（35）考点28基金评价的目的及三个角度（35）本章易错、疑难点（36）高分策略（37）本章经典习题（38）参考答案及解析（39）第三章基金的募集、交易与登记大纲分析（41）考情概述（42）内容精讲（44）考点1基金的募集程序（44）考点2开放式基金的认购步骤与方式（45）考点3认购费率和收费模式（45）考点4封闭式基金的认购（45）考点5ETF与LOF份额的认购（46）考点6QDII基金份额的认购（46）考点7分级基金份额的认购（47）考点8封闭式基金上市交易的条件（47）考点9封闭式基金上市交易的规则与交易费用（47）考点10封闭式基金折（溢）价率（48）考点11开放式基金的申购与赎回原则及费用（49）考点12巨额赎回的认定及处理方式（49）考点13开放式基金的非交易过户与转托管（50）考点14ETF份额的上市交易规则（50）考点15ETF份额的申购、赎回与申购、赎回清单（51）考点16LOF份额的上市交易及申购和赎回（51）考点17LOF份额的跨系统转托管（52）考点18QDII基金的申购与赎回（52）考点19分级基金份额的上市交易及申购、赎回（53）考点20分级基金的转托管（53）考点21我国开放式基金注册登记机构（54）本章易错、疑难点（54）高分策略（55）本章经典习题（55）参考答案及解析（57）第四章基金管理人大纲分析（58）考情概述（58）内容精讲（61）考点1基金管理公司的市场准入（61）考点2基金管理人的职责（61）考点3我国基金管理公司已有的业务（62）考点4基金管理公司投资咨询服务的禁止行为（62）考点5基金管理公司申请QDII业务的条件（63）考点6基金管理公司的业务特点（63）考点7专业委员会（64）考点8投资管理部门（64）考点9投资决策委员会的主要职责（65）考点10投资决策的制定与实施（65）考点11投资研究（66）考点12投资风险控制（66）考点13开展特定客户资产管理业务的准入条件（67）考点14特定客户资产管理业务规范（68）考点15基金管理公司的公司治理总体要求和基本原则（68）考点16独立董事制度（69）考点17督察长制度（69）考点18公司内部控制的概念（69）考点19公司内部控制的原则（70）考点20公司内部控制的基本要求（71）考点21公司内部控制的主要内容（72）考点22风险管理控制（73）本章易错、疑难点（73）高分策略（74）本章经典习题（75）参考答案及解析（76）第五章基金托管人大纲分析（78）考情概述（78）内容精讲（80）考点1基金托管人及基金托管业务（80）考点2基金托管人在基金运作中的作用（81）考点3基金托管人的担任机构及市场准入的核准部门（81）考点4基金托管人的职责（81）考点5基金托管业务流程（82）考点6基金托管业务的技术系统（82）考点7基金财产保管的基本要求（83）考点8托管人对基金损失的赔偿责任（84）考点9基金资产账户的种类与管理（84）考点10基金财产保管的内容（85）考点11资金清算的类别（86）考点12基金会计复核（86）考点13基金托管人对基金管理人监督的主要内容（87）考点14监督与处理方式（88）考点15基金托管人内部控制的目标与原则（88）考点16基金托管人内部控制的基本要素（89）考点17资金清算的内部控制（90）考点18会计核算和估值的内部控制（90）考点19资产保管、投资监督和技术系统的风险点（91）本章易错、疑难点（92）高分策略（93）本章经典习题（93）参考答案及解析（94）第六章基金的市场营销大纲分析（96）考情概述（96）内容精讲（99）考点1基金市场营销的含义及特征（99）考点2基金市场营销的主要内容（99）考点3影响投资者决策的因素（100）考点4营销组合设计（100）考点5基金产品线的布置（101）考点6定价管理（102）考点7国际基金销售渠道（102）考点8我国基金销售渠道现状（103）考点9基金促销手段（103）考点10基金的客户服务方式（104）考点11基金销售及基金销售机构（105）考点12基金销售机构的资格条件的基本规定（105）考点13商业银行申请基金代销资格应具备的条件（105）考点14证券投资咨询机构与专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的特有的条件（106）考点15基金销售支付结算（106）考点16对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定（107）考点17基金销售费用基本规范（107）考点18基金销售机构业务规范（108）考点19证券投资基金销售适用性（108）考点20基金投资人风险承受能力调查和评价（109）考点21基金营销中的投资者教育（109）考点22基金销售禁止行为（110）考点23证券投资基金销售业务信息管理（110）考点24基金销售机构内部控制的概念、目标与原则（111）考点25基金销售机构内部控制的内容（111）本章易错、疑难点（112）高分策略（114）本章经典习题（114）参考答案及解析（115）第七章基金的估值、费用与会计核算大纲分析（117）考情概述（117）内容精讲（119）考点1基金资产估值的概念（119）考点2基金资产估值的重要性（120）考点3基金资产估值需考虑的因素（120）考点4我国基金资产估值的责任人（121）考点5估值的基本原则（121）考点6具体投资品种的估值方法（121）考点7QDII基金资产的估值问题（122）考点8基金费用（123）考点9基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的计提方式（123）考点10基金交易费与基金运作费（124）考点11不列入基金费用的项目（124）考点12基金会计核算概述（125）考点13基金会计核算的特点（125）考点14金融资产与金融负债初始确认时的分类（126）考点15基金会计核算的主要内容（126）考点16基金财务会计报告分析的目的（127）考点17基金财务会计报表分析（128）本章易错、疑难点（129）高分策略（130）本章经典习题（131）参考答案及解析（132）第八章基金利润分配与税收大纲分析（134）考情概述（134）内容精讲（136）考点1基金利润（136）考点2与基金利润有关的几个财务指标（137）考点3封闭式基金的利润分配（138）考点4开放式基金的利润分配（138）考点5货币市场基金的利润分配（138）考点6封闭式基金与货币市场基金的利润分配方式（138）考点7开放式基金的两种分红方式（138）考点8基金的营业税（139）考点9基金的印花税（139）考点10基金的所得税（139）考点11基金管理人和基金托管人的税收（140）考点12机构投资者买卖基金的税收（140）考点13个人投资者买卖基金的税收（140）本章易错、疑难点（141）高分策略（142）本章经典习题（143）参考答案及解析（144）第九章基金的信息披露大纲分析（146）考情概述（146）内容精讲（149）考点1基金信息披露的含义及作用（149）考点2基金信息披露的原则（149）考点3基金信息披露的分类（150）考点4XBRL在基金信息披露中的应用（150）考点5我国基金信息披露制度体系（151）考点6基金信息披露的规范性文件（151）考点7基金信息披露义务的当事人（151）考点8基金管理人的基金财产管理业务的信息披露义务（152）考点9基金管理人的固有资金投资的信息披露义务（152）考点10基金托管人的信息披露义务（153）考点11基金份额持有人的信息披露义务（154）考点12基金募集的三大信息披露文件（154）考点13基金合同（154）考点14基金招募说明书（155）考点15基金托管协议（155）考点16基金净值公告（155）考点17基金季度、半年度、年度报告编制发布的区别（156）考点18基金半年度报告的特点（156）考点19基金年度报告的内容（157）考点20基金持有人信息的披露（158）考点21基金上市交易公告书（158）考点22基金临时报告的披露（158）考点23“重大性”概念的两种标准（159）考点24货币市场基金收益公告的信息披露（159）考点25QDII基金的信息披露（160）考点26ETF的信息披露（161）本章易错、疑难点（161）高分策略（162）本章经典习题（162）参考答案及解析（163）第十章基金监管大纲分析（165）考情概述（165）内容精讲（167）考点1基金监管的目标（167）考点2基金监管的原则（168）考点3基金监管法规体系（169）考点4基金监管部的职能及对基金市场的监管（169）考点5中国证监会各地方证监局对基金的监管（170）考点6协会的行业自律管理（170）考点7证券交易所的自律管理（170）考点8基金管理公司市场准入等行政许可事项的审批（171）考点9基金管理公司日常运作的持续监管（172）考点10对基金管理公司日常监督的主要方式与处罚措施（173）考点11基金托管银行的监管（173）考点12基金销售机构的监管（174）考点13对基金募集申请的核准（175）考点14基金销售活动的监管（176）考点15基金信息披露的监管（177）考点16基金投资范围的主要规定（177）考点17基金行业高级管理人员的资格管理（178）考点18督察长的禁止行为（178）考点19对高级管理人员的监管手段（179）考点20基金经理的任职资格（180）考点21基金管理公司对投资管理人员的日常管理（180）考点22离任审计、离任审查（181）本章易错、疑难点（181）高分策略（182）本章经典习题（183）参考答案及解析（184）第十一章证券组合管理理论大纲分析（186）考情概述（187）内容精讲（189）考点1证券组合的类型（189）考点2证券组合管理的意义和特点（189）考点3被动管理与主动管理（190）考点4证券组合管理的基本步骤（190）考点5在构建投资组合时投资者需注意的三个问题（191）考点6现代证券组合理论体系的形成与发展（191）考点7单个证券的收益与风险（192）考点8两种证券组合的收益与风险（192）考点9最优证券组合（193）考点10资本资产定价模型的假设条件（193）考点11资本市场线（193）考点12证券市场线（194）考点13β系数的含义及其应用（195）考点14资本资产定价模型的应用（195）考点15套利定价理论的假设条件（196）考点16套利定价模型（197）考点17有效市场形式（197）考点18市场异常现象（198）考点19行为金融理论概述（199）考点20投资者心理偏差与投资者非理性行为（199）考点21行为金融模型（200）考点22行为金融理论的应用（200）本章易错、疑难点（201）高分策略（203）本章经典习题（203）参考答案及解析（205）第十二章资产配置管理大纲分析（206）考情概述（206）内容精讲（208）考点1资产配置的含义（208）考点2资产配置管理的原因与目标（208）考点3资产配置的主要考虑因素（209）考点4资产的流动性（210）考点5资产配置的基本步骤（210）考点6历史数据法和情景综合分析法的主要特点（211）考点7运用情景综合分析法进行预测的基本步骤（211）考点8两种方法在资产配置过程中的运用（212）考点9构造最优投资组合（212）考点10确定市场前沿线的方法（213）考点11资产配置主要类型概述（213）考点12买入并持有策略（214）考点13恒定混合策略（214）考点14投资组合保险策略（215）考点15动态资产配置策略（215）考点16大多数动态资产配置的共同特征（216）考点17买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略支付模式比较（216）考点18买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略收益情况与有利的市场环境比较（217）考点19买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略对流动性要求比较（217）考点20战术性资产配置与战略性配置之比较（218）本章易错、疑难点（218）高分策略（219）本章经典习题（220）参考答案及解析（221）第十三章股票投资组合管理大纲分析（223）考情概述（223）内容精讲（225）考点1股票投资组合的目的（225）考点2分散风险（225）考点3股票投资组合管理基本策略概述（226）考点4消极型管理是有效市场的最佳选择（226）考点5积极型管理的目标：超越市场（226）考点6股票投资风格按公司规模分类（227）考点7股票投资风格按股票价格行为分类（228）考点8股票投资风格按公司成长性分类（228）考点9红利收益率与公司增长能力的关系（228）考点10股票风格管理（229）考点11以技术分析为基础的投资策略（229）考点12道氏理论的主要观点（230）考点13简单过滤器规则（231）考点14移动平均法（231）考点15以基本分析为基础的投资策略（232）考点16低市盈率（P/E比率）（233）考点17市场异常策略（233）考点18各投资策略的比较及主流变换（234）考点19简单型消极投资策略（234）考点20指数型消极投资策略（235）考点21指数型消极投资策略的跟踪误差问题（235）考点22指数型消极投资策略的加强指数法（236）本章易错、疑难点（236）高分策略（237）本章经典习题（238）参考答案及解析（239）第十四章债券投资组合管理大纲分析（241）考情概述（241）内容精讲（244）考点1单一债券收益率的衡量（244）考点2债券投资组合收益率的衡量（244）考点3影响收益率的因素（245）考点4收益率曲线（246）考点5预期理论（246）考点6市场分割理论与优先置产理论（247）考点7风险种类（247）考点8基点价格值与价格变动收益率值（248）考点9久期（248）考点10凸性（249）考点11水平分析（249）考点12债券互换概述（249）考点13债券互换的种类（250）考点14骑乘收益率曲线（250）考点15消极债券组合管理概述（251）考点16指数化的目标和动机（251）考点17指数化的方法（252）考点18指数化的衡量标准（252）考点19加强指数化（253）考点20满足单一负债要求的投资组合免疫策略（253）考点21多重负债下的组合免疫策略（253）考点22多重负债下的现金流匹配策略（254）考点23投资者的选择（254）本章易错、疑难点（255）高分策略（256）本章经典习题（256）参考答案及解析（258）第十五章基金绩效衡量大纲分析（259）考情概述（259）内容精讲（261）考点1基金绩效衡量的目的与意义（261）考点2基金业绩衡量需要考虑的因素（261）考点3基金绩效衡量问题的不同视角（262）考点4简单（净值）收益率（263）考点5时间加权收益率（263）考点6算术平均收益率与几何平均收益率（264）考点7年（度）化收益率（264）考点8基金绩效的收益率衡量（265）考点9特雷诺指数（265）考点10夏普指数（266）考点11詹森指数（266）考点12三种风险调整衡量方法的区别与联系（267）考点13经典绩效衡量方法存在的问题（267）考点14信息比率（268）考点15M2测度（268）考点16择时活动与基金绩效的正确衡量（269）考点17择时能力衡量的方法（269）考点18资产配置选择能力与证券选择能力的衡量（270）本章易错、疑难点（271）高分策略（272）本章经典习题（272）参考答案及解析（274）中公教育·2013年证券业从业资格证考试课程（275）中公教育·全国分校一览表（276）2

参考资料