预摘牌名单
美国证劵交易委员会公布的名单
基本信息
- 中文名
预摘牌名单
- 公布单位
美国证劵交易委员会(SEC)1
- 涉及政策
形成背景
根据《外国公司问责法》的规定，连续三年使用未经PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）审查的审计机构，上市公司将被强制摘牌和退市。2
名单影响
根据SEC公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。1
公司对策
公司在被SEC加入暂定审计名单后，可以在15个工作日的上诉期内积极上诉，也可以考虑更换审计机构，或者改变上市地点。1
具体名单
公布时间 | 部分名单 |
|---|---|
2022年7月 | 阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物3 |
2022年6月 | 好未来3 |
2022年5月 | 新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk4、京东、拼多多、哔哩哔哩3 |
2022年4月21日 | 知乎、诺华家具、LOVARRA、万******业、瑞幸咖啡、极光、Scientific Energy、中国食品、Value Exchange International、泽尔西西医疗集团、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳5 |
2022年4月12日 | Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq、诺亚控股1 |
参考资料
- 1突发!搜狐、传奇生物等12家中概股公司被美国SEC列入“预摘牌名单”,3月以来SEC已公布四批名单证券时报网（引用日期 2022-04-13）
- 2境外上市规则迎修订 跨境监管合作深入推进获重要制度保障中国新闻网（引用日期 2022-04-13）
- 3SEC更新预摘牌名单，阿里巴巴等159家中概股先后“上榜”，是否值得担忧？中国经济网（引用日期 2022-07-30）
- 4持续施压!美国SEC再将11家中概股列入“预摘牌名单”新浪（引用日期 2022-05-12）
- 5持续打压中概股!美国SEC再将理想汽车等17家公司列入“预摘牌”名单产经网（引用日期 2022-04-22）
知识合集
预摘牌名单里的公司
根据《外国公司问责法》的规定，连续三年使用未经美国公众公司会计监督委员会审查的审计机构，上市公司将被强制摘牌和退市。
阿里巴巴集团控股有限公司2022年7月列入
蘑菇街2022年7月列入
猎豹移动公司2022年7月列入
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