办法全文

上海黄金交易所风险控制管理办法

（2020 年修订稿）

目 录

第一章 总 则

第二章 保证金制度

第三章 涨跌停板制度

第四章 延期补偿费制度与超期费制度

第五章 限仓制度

第六章 交易限额制度

第七章 大户报告制度

第八章 强行平仓制度

第九章 风险警示制度与异常交易监控制度

第十章 附 则

第一章 总 则

第一条 为加强交易风险管理，规范交易行为，维护交易当事人的合法权益，保证上海黄金交易所（以下简称交易所）交易的正常进行，根据《上海黄金交易所交易规则》，制定本办法。

第二条  交易所、会员、客户及相关参与者应当遵守本办法。第三条 交易所应当按照公开、公平、公正的原则，以及维护市

场交易秩序，保障市场稳定运行，保证投资者公平交易机会，防范和化解市场风险的原则，进行风险控制管理活动。

交易所理事会负责领导监督交易所各项风险控制管理活动。理事会风险管理委员会负责分析和评估交易所市场系统性风险、经营管理风险等整体风险以及风险管理措施的有效性，并提出相关政策建议。交易所相关业务部门负责日常监测、评估、管理交易所市场的各类业务风险。