基本简介

2006年10月，经中国证监会批准，公司增资扩股到21.36亿元。资本规模和资产质量大幅度提升至国内同业的前列水平。截止2009年底公司总资产已达100亿元，净资产27亿元，净资本逾16亿元，为全国31家规范类券商之一。

公司拥有一支高素质、勤勉敬业的证券专业人才队伍。现有员工1000人，其中本科以上学历者70%，研究生以上学历者20%，取得证券从业资格者占总人数的99.9%。

公司成立以来，一贯秉承“诚信、专业”的核心价值观，以诚信经营为根本，以专业服务为中心；规范运作、稳健务实、开拓进取、和谐创新；立足上海，服务全国，在市场上树立了良好的企业形象。公司将致力于打造自身经营品牌，走现代金融企业的可持续发展道路，不断做强做大，努力成为国内一流的券商。

业务范围

证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。法人治理结构完善，高度重视健全内部管理体制和完善风险防范机制。证券投资坚持价值投资理念，严格控制自营规模。经纪业务于2002年3月就实现了数据集中、交易集中、清算集中，是国内最早实现交易集中的证券公司之一。

组织架构

经纪业务部、投资银行部、证券投资部、资产管理部、固定收益部等；现有的管理部门包括办公室（含法律事务）、人力资源部、计划财务部、稽核部、风险控制部、党群工作部、综合管理部；技术支持部门包括信息技术部、登记结算部。

风险控制

1、风险控制部

直接由董事会负责，以“控制风险、创造价值”的风险管理理念，使风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门进行定期的核查，对各项业务进行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理。通过合理的安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证经营管理活动的连续性和有效性。

2、稽核审计部

稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，根据国家金融、证券法律法规及公司有关规定，结合公司实际情况，建立、完善内部稽核审计制度和实施方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，判断其资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。 3、独立存管部

独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》及其他相关规定，建立公司客户资金独立存管运作机制，以认真负责的态度对客户资金进行独立存管，并实行封闭式管理，加强对客户资金的集中管理。

在严格执行证券监管部门风险控制指标的基础上，设定了更严格的企业内控指标。公司既无任何历史遗留问题，亦无违规业务开展记录，资产质量优良、流动性强、负债小。2008年1月被《21世纪经济报道》评为中国券商“最佳风险控制”奖。

企业文化

核心价值观

诚信

商无诚信不旺，人无诚信不立