内容简介

本书为中国投资银行保荐业务提供系统性、综合性的实务操作指南。本书通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所以及投行相关分析人士对投行保荐业务操作和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求。

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本书涵盖了保荐业务的主要环节，通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所和投行相关分析人士对投行保荐业务实务和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求，为广大投资银行从业人员和拟上市企业股份制改制、规范动作直至发行上市提供翔实、有例可查、具有较高可操作性的解决方案的参考，本书可作为中国证券从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试的辅助教材。还可成为高等学校投资银行专业、MBA、EMBA课程的教学案例素材。1

目录

第一章 中国证券发行体制的回顾与展望

第一节 证券发行审批制阶段：1990～1999年

第二节证券发行核准制阶段：1999年至今

第三节证券发行审核制度的未来：注册制

第四节 解读现行发行监管法规体系与审核理念

第二章 主体资格

第一节 发行人的组织形式及设立过程

第二节 发行人须满足最近3年持续、稳定经营的规定

第三节 主要资产和股权不存在重大权属纠纷的条件

第三章 历史沿革

第一节 国有企业改制

第二节集体企业改制

第三节定向募集公司上市