简介

供职机构：瑞士瑞银集团

事件：2011年9月15日，瑞士最大的银行瑞银集团于欧股开盘交易前发表简短声明，称受旗下投行部门一名交易员进行的未授权交易影响，该集团有可能出现约20亿美元的损失。

2011年9月15日凌晨，伦敦警方宣布以“滥用职权进行诈骗”的罪名逮捕了一名31岁的男子，瑞银新闻发言人称，导致瑞银巨额亏损的交易员正是这名“常驻伦敦的股票交易员”，该名男子名为阿杜伯利（KwekuAdoboli），在瑞银旗下交易所交易基金业务部门工作。

主要事件

1992年4月份：印度多家银行和经纪商被控非法串谋从银行间证券市场上抽取13亿美元资金，促使孟买证券交易所(BSE)的股票交易大幅增长。这桩丑闻中的主要被告HarshadMehta在审判过程中死于监狱。

1995年2月份：英国最古老的投资银行之一霸菱银行(Barings)倒闭，原因是该行驻新加坡的期货交易员尼克-里森(NickLeeson)在衍生品交易中亏损了14亿美元。里森在新加坡入狱，霸菱银行随后被以1英镑的价格出售给荷兰国际集团(ING)。

1995年9月份：日本大和银行蒙受了11亿美元损失，原因是该行美国高管井口俊英(ToshihideIguchi)进行了未经授权的债券交易。井口俊英在1996年入狱。

1996年6月份：日本住友商事在10年时间里因未经授权的铜交易而蒙受了26亿美元亏损，这种损失主要来自于首席交易员滨中泰男(YasuoHamanaka)。住友商事解雇了滨中泰男，他一度被称为“5%先生”，原因是他领导下的交易团队被认为控制着5%的全球铜交易。随后滨中泰男入狱服刑8年。

1998年3月份：投资银行KidderPeabody前债券交易员约瑟夫-杰特(JosephJett)被控捏造了3.5亿美元的虚假利润以隐瞒损失，而且没有保留正确的记录，这桩丑闻最终导致该行被出售。杰特在2007年9月份被判偿还820万美元的损失，并被罚款20万美元。

2001年1月份：现已不复存在的投资公司GriffinTradingCo前首席财务官斯科特-萨奇(ScottSzach)被控从一个公司银行账户中挪用5.56多亿美元，将其转移到一个经纪交易账户中去，在该公司倒闭以前的18个月时间里进行未经授权的交易。

2002年2月份：爱尔兰联合银行(AlliedIrishBank)称，流氓交易员约翰-拉斯纳克(JohnRusnak)向其美国子公司Allfirst诈骗了6.91亿美元。拉斯纳克随后承认其设计了一项计划，使他在1997年到2001年之间获得了85万美元的薪水和奖金，因此被判刑7年半。

2006年3、4月份：对冲基金AmaranthAdvisorsLLC蒙受了64亿美元的亏损，这些亏损来自于纽约商业交易所(NYMEX)的天然气合约。随后，美国商品期货交易委员会(CFTC)对AmaranthAdvisors及其前首席交易员布莱恩-亨特尔(BrianHunter)发起指控，称其试图操纵天然气期货价格。

2006年7月份：澳大利亚国民银行(NationalAustraliaBank)前外汇期权交易员大卫-布伦(DavidBullen)和文斯-费卡拉(VinceFicarra)入狱，两人在2004年曝出丑闻，令该行损失2.52亿澳元(约合1.87亿美元)。法庭判定两人有罪，称其进行了虚假交易来保护自己的奖金和隐瞒损失，他们与卢克-达菲(LukeDuffy)和吉安尼-格雷(GianniGray)等澳大利亚国民银行其他前交易员均入狱服刑。

2009年2月份：美林驻伦敦的前资深交易员亚历克西斯-斯藤托斯(AlexisStenfors)被暂时禁止从事交易活动，这一禁令的时间期限为至少5年，原因是他故意过高估值其交易头寸以隐瞒亏损，从而迫使美林进行了4.56亿美元的减记。

2009年5月份：摩根士丹利(MS)前交易员大卫-雷德蒙(DavidRedmon)被禁止从事交易活动，原因是他建立了一个庞大而未经批准的原油期货头寸，并隐瞒了这桩交易。

2009年6月份：原油经纪公司PVMOilFutures驻伦敦的交易员史蒂夫-珀金斯(StevePerkins)进行了一系列未经授权的交易，导致该公司蒙受了将近1000万美元损失，而且这些交易被认为是导致全球原油价格上涨的主因。随后，珀金斯被禁止从事交易活动。

2010年4月份：美国期货与期权经纪商MFGlobal职员埃文-杜利(EvanDooley)被控欺诈及其他罪名，他在2008年2月份对小麦期货合约进行的投机活动给该公司带来了1.41亿美元亏损。这一事件在2009年12月份曝光，当时美国监管机构以管理松弛为由对MFGlobal处以1000万美元的罚款。