内容简介

“期货投资者服务手册”由《期货市场入门》、《怎样进行期货交易》、《国内期货交易品种——铜、铝、天然橡胶、燃料油》、《国内期货交易品种——大豆、豆粕、玉米、豆油》、《国内期货交易品种——小麦、棉花、白糖》、《套期保值与套利交易》和《期货投资者维权百问》七个分册组成。 本书由中国期货协会与上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所联合推出！介绍了我国期货市场的监管框架、法律法规，以及涉及投资者权益和保护等内容。本书内容具有较高的系统性，并且图文并茂，通俗易懂，非常适合刚刚开始进行交易的期货投资者或对期货投资感兴趣的读者阅读。

图书目录

总括篇 1．我国期货市场法律法规体系的现状如何? 2．期货法规、规章和政策之间是什么关系? 3．如何理解期货市场依法治市? 4．自律性组织的自律规则有哪些?其效力如何? 5．期货市场有哪些主要的交易制度? 6．行业惯例和国际惯例对于我国期货市场有何意义? 民商法篇 7．民法的基本原则在期货市场中是如何体现的? 8．什么是法人?法人有哪些类型7 9．什么是公司?期货经纪公司属于哪一类? 10．什么是代理?期货交易中有哪些代理情形? 11．什么是无权代理?无权代理的法律后果是什么7 12．什么是诉讼时效?法律上规定诉讼时效对于期货交易有何实际意义? 13．什么是除斥期间?法律上规定除斥期间对于期货交易有何实际意义? 14．什么是标准仓单? 15．如何认识标准仓单的法律性质? 16．如何理解债权债务的转移和承受? 17．什么是侵权责任?其归责原则是什么? 18．什么是不当得利? 19．什么是合同?期货市场常见的合同有哪些? 20．如何认识合同的效力? 21．什么是无效合同和可撤销合同? 22．如何处理无效合同和被撤销的合同? 23．什么是缔约过失? 24．期货经纪公司未向投资者揭示风险算不算缔约过失? 25．什么是委托合同? 26．什么是行纪合同? 27．什么是居间合同? 28．委托合同、行纪合同和居问合同有何异同点? 29．什么是仓储合同?有何主要特点? 刑法篇 30．什么是犯罪7什么是刑罚? 31．如何理解罪刑法定原则? 32．什么是犯罪构成? 33．刑事处罚与行政处罚、民事责任的关系如何? 34．什么是擅自设立金融机构罪?如何处罚? 35．什么是伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪?如何处罚? 36．什么是内幕交易、泄露内幕信息罪?如何处罚? 37．什么是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪?如何处罚? 38．什么是诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?如何处罚? 39．什么是操纵证券、期货交易价格罪?如何处罚? 40．什么是非法经营罪?如何处罚? 41．什么是挪用资金罪?如何处罚? 42．什么是集资诈骗罪?如何处罚? 43．什么是票据诈骗罪?如何处罚? 行政法规及规章篇 44．《期货交易管理暂行条例》出台的背景是什么? 45．《期货交易管理暂行条例》确立的期货市场的“三公原则”是什么? 46．《期货交易管理暂行条例》为什么强调要保护投资者的合法利益? 47．如何认识期货市场的集中统一监管? 48．行业协会自律管理主要体现在哪些方面? 49．《期货交易管理暂行条例》对期货交易所的基本性质是如何规定的? 50．《期货交易管理暂行条例》对期货结算制度是如何规定的? 51．如何认定非法期货交易或变相期货交易? 52．目前我国有哪几个期货交易所?在这些交易所上市的交易品种有哪些? 53．设立期货经纪公司应具备哪些条件? 54．期货经纪公司设立营业部应具备哪些条件? 55．期货经纪公司的业务范围有哪些? 56．如何理解期货经纪合同的法律性质? 57．投资者如何办理开户手续?办理开户手续应当注意哪些事项? 58．投资者可以选择哪些期货交易方式? 59．对于投资者选择指令下达人有哪些规定? 60．如何理解期货交易结算结果的通知义务? 61．如何理解强行平仓? 62．《期货交易管理暂行条例》确立的风险管理原则是什么? 63．什么是交易编码制度? 64．什么是账户分立制度? 65．如何认识期货保证金的法律性质? 66．如何理解期货经纪公司的交易结算资料的保存义务? 67．为什么要强调期货经纪公司的风险揭示义务? 68．对期货经纪公司内控制度有哪些要求? 69．公司法人治理结构对于提高期货经纪公司规范运作有何意义? 70．出现保证金退付危机时应采取什么样的特别处理程序? 71．期货从业人员管理办法和高管人员管理办法体现了什么样的监管理念? 72．什么是期货从业人员和期货业务辅助人员?后者能否向投资者独立地提供业务服务? 73．对期货从业人员的监管有哪些基本要求? 74．对期货从业人员的职业道德和执业行为规范有哪些规定和要求? 75．为什么要对期货经纪公司高级管理人员实施监管? 76．资格公示对加强期货从业人员和高管人员监管有何重要意义? 77．责任追究对加强期货经纪公司高管人员监管有何重要意义? 78．什么是全权委托?目前为什么禁止全权委托? 79．什么是透支交易?透支交易会导致什么样的法律后果? 80．什么是内幕信息和内幕交易?内幕交易的行政责任是什么? 81．什么是操纵期货交易价格?其行政责任是什么? 纠纷解决篇 82．投资者在期货纠纷中维护自身权益的主要途径有哪些? 83．什么是仲裁? 84．如何签订仲裁协议? 85．仲裁包括哪些主要程序? 86．仲裁裁决的法律效力如何?当事人能否对仲裁裁决提出异议? 87．当事人如何向人民法院申请执行仲裁裁决? 88．什么是民事诉讼?什么是民事诉讼法? 89．民事诉讼法的基本制度有哪些? 90．人民法院受理民事诉讼案件的范围有哪些? 91．民事诉讼法对级别管辖和地域管辖是如何规定的? 92．在民事诉讼中当事人享有哪些诉讼权利，承担哪些诉讼义务? 93．如何在民事诉讼中申请财产保全? 94．证据在民事诉讼中的意义和作用? 95．如何认识民事诉讼中的调解程序? 96．一审诉讼程序有哪些诉讼活动? 97．一审判决的效力如何? 98．对一审判决不服怎么办?如何提起上诉? 99．二审判决的效力如何?对二审判决还不服怎么办? 100．对已生效的法院判决如何申请强制执行? 后记

文摘

书摘 自律性组织的自律规则有哪些?其效力如何? 期货行业的自律性组织包括期货交易所和期货业协会。期货交易所的自 律规则包括章程、交易规则及细则。期货交易所是依法设立，专门进行标准 化期货合约买卖的场所，它为期货交易提供设施和服务，按照其章程的规定 实行自律管理。交易所制定的交易品种的交易规则及细则，是开展期货交易 的重要规范。所有的交易所会员和参与期货交易的投资者都必须遵守。否则 ，将按照这些自律规则承担相应的责任。 期货业协会的自律性规则包括章程以及会员管理、从业人员资格管理、 从业人员执业行为规范等规则。期货业协会是依法成立的期货行业自律性组 织，其会员由期货行业的从业机构和从业人员组成，是保障期货投资者利益 、协调行业机构利益的重要工具，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和 纽带，是政府对期货市场进行宏观管理的得力助手。期货业协会的章程及其 他自律规则，对协会全体会员均具有约束力。如有违反，将会受到协会的纪 律处分。 自律性组织的自律规则是期货市场规范体系的有机组成部分，是国家法 律、法规、规章的重要补充。 期货市场有哪些主要的交易制度? 期货市场是高度组织化的市场，为保证市场平稳运行，实施有效的风险 控制，期货交易实行一系列特有的交易制度。主要有： 集中交易制度，是指期货交易指令按照价格优先、时间优先原则在场内 集中撮合成交的交易制度。 卖空交易制度，指允许投资者在不具有现货部位的条件下在期货市场卖 出期货合约，建立空头部位的交易制度。 对冲平仓机制，指投资者通过买进(或卖出)与原先卖出(或买进)相同数 量但方向相反的期货合约，以解除合约义务的交易机制。 保证金制度，是指期货交易者必须按照所买卖期货合约价值的一定比例 缴纳资金，用于结算和保证履约。保证金分为结算准备金和交易保证金。 每日结算制度，是指每日交易结束后，交易所按照当天结算价结算所有 合约的盈亏、交易保证金、手续费和税金，对应收和应付的款项进行划转， 相应增加和减少会员的结算准备金。期货交易结算实行分级结算，交易所对 会员进行结算，经纪公司对其代理的投资者进行结算。 涨跌停板制度，是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于 或低于规定的幅度，超过幅度的报价视为无效，不能成交。 持仓限额制度，是指交易所规定，会员或投资者可以持有某一合约投机 头寸的最大数额。该制度的目的在于防范操纵市场的行为和防止风险过度集 中。 大户报告制度，是指交易所会员和投资者某交易品种持仓合约的头寸达 到规定的限额时，会员和投资者应向交易所报告其资金和头寸情况的制度。 该制度同样是为了防范操纵市场的行为和防止风险过度集中。 交割制度，是指期货合约到期时，交易双方要将合约所载商品所有权或 权利进行转移，以了结未平仓合约。 强行平仓制度，是指当会员或投资者的保证金不足或出现有关交易细则 规定的违规情形时，交易所或经纪公司对有关持仓强制实行平仓。 P4-5