基本介绍

内容简介

《新坐标金融系列精品教材:证券投资基金学(第4版)》由清华大学出版社出版。

作者简介

李曜，经济学博士，上海财经大学教授，博士生导师，上海财经大学公司金融系主任。2002-2003年作为中加访问学者（CCSEP）留学加拿大多伦多大学一年。2009-2010年作为国家留学基金访问学者正在英国诺丁汉大学管理层收购研究中心访问。近年来主持完成国家自然科学基金、国家社科基金青年基金、教育部社科规划课题等。游搁嘉 荷兰鹿特丹伊拉斯姆斯大学商学院财务经济学博士，上海财经大学证券投资系助理教授。主要研究领域为高管薪酬、公司治理、实证资产定价与公募基金。论文见于欧洲金融学学会年会、中国国际金融学年会等国际学术会议。

图书目录

第1篇基金市场 第1章投资基金简介与发展历史 1.1什么是投资基金 1.2投资基金的优势与局限 1.3投资基金在金融市场的角色 1.4投资基金的发展简史 1.5我国证券投资基金业发展历程 1.6投资基金成功的原因分析——以美国为例 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第2章 基金的基本分类 2.1合同型基金与公司型基金 2.2开放式基金与封闭式基金 2.3股票基金、债券基金和混合型基金 2.4货币市场基金 2.5 成长型基金、收入型基金、平衡型基金和价值型基金 2.6 国内基金、国际基金、离岸基金和海外基金 2.7公募基金与私募基金 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第3章基金特殊品种 3.1指数基金 3.2交易型开放式指数基金（ETF） 3.3伞型结构基金 3.4保本基金 3.5生命周期基金 3.6量化投资基金 证券投资基金学（第4版） 3.7社会责任基金和公司治理基金 3.8境内募集海外投资基金——QDII基金 3.9基金的基金 3.10分级基金 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第2篇基金交易 第4章基金的资产净值与估值 4.1资产净值 4.2基金资产估值 4.3基金估值中存在的问题 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第5章基金的交易 5.1开放式基金报价 5.2认购、申购与赎回 5.3基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结 5.4开放式基金特殊交易的处理 5.5自动投资计划 本章小结 本章思考题和计算题 延伸阅读 第6章基金费用 6.1基金持有人费用 6.2基金的运营费用 6.3基金费率的灵活设计 6.4美国的基金费率 6.5我国基金管理费制度的创新 6.6我国基金管理费的问题与改革 本章小结 本章思考题和计算题 征伸阅读 第7章基金的注册登记、过户清算与营销 7.1基金的注册登记 7.2基金的过户清算 7.3我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势 7.4基金营销方式 7.5开放式基金营销方式的国际比较 7.6我国证券投资基金营销的现状 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第8章 封闭式基金的价格与折价交易 8.1封闭式基金价格 8.2封闭式基金的折价与溢价 8.3封闭式基金折价之谜 8.4封闭式基金转型为开放式基金 8.5创新型封闭式基金 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第3篇基金管理 第9章基金募集设立 9.1基金募集程序 9.2基金合同 9.3招募说明书 9.4基金的募集与认购 本章小结 本章思考题 第10章基金管理（1）：投资决策过程与策略 10.1 基会的投资决策程序 证券投资基金学（第4版） 10.2基金的投资目标和投资理念 10.3基金的投资策略 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第11章基金管理（2）：资产配置与投资风格 11.1资产配置定义 11.2资产配置的步骤与基本方法 11.3资产配置策略的主要类型及比较 11.4资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析 11.5我国基金的投资组合 11.6基金的投资风格 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第12章基金管理（3）：流动性管理与投资限制 12.1 开放式基金的流动性风险 12.2国外开放式基金的流动性管理 12.3我国开放式基金的流动性管理 12.4开放式基金的融资管理 12.5基金投资的限制 12.6基金投资的特殊问题 本章小结 本章思考题 第13章基金管理（4）：基金的收益分配与税收 13.1基金的收益来源和基金收益概念 13.2基金收益的分配方案 13.3基金的收益分配 13.4基金的税收 本章小结 本章思考题 延伸阅读 第14章基金管理（5）：基金信息披露 14.1 国外基金的信息披露要求 …… 第4篇基金治理与绩效 参考文献 附表 我国基金管理公司股权结构一览表（截至2013年6月30日）